利益相反管理基本ポリシー

2009年6月1日制定
株式会社 北洋銀行

  •  当行は、以下の基本方針に基づき、当行およびグループ会社の業務に係るお客さまの利益が利益相反行為によって不当に害されることのないように適切に業務を行うものといたします。
  1. 法令等の遵守
    当行は、利益相反に関し適用のある法律その他の法令、ガイドライン、行内規程等を遵守いたします。
  2. 利益相反の管理
    当行は、当行およびグループ会社の業務の遂行において生じうるお客さまの利益を害する可能性のある利益相反状況を特定し、お客さまの利益が不当に害されることを防止するとともに、お客さまの信頼を向上させるため、利益相反管理規程をはじめとするその他の行内規程の策定等必要な措置を講じ、利益相反を適切に管理いたします。
  3. 行内体制の整備
    当行は、利益相反について定められた法律その他の法令、ガイドライン、行内規程等を遵守するため、役職員等を対象に教育・研修およびマニュアルの配布等を継続的に行い、利益相反の防止に努めます。
    また、当行は、利益相反に関する管理部署および管理責任者等を設置し、定期的に利益相反に係る情報の収集を行うことにより利益相反を一元的に管理し、その記録を保存いたします。
  4. 内部監査部門による監査
    当行においては、利益相反の管理に係る行内体制について監査部が監査を行い、その適切性および有効性を定期的に検証するものといたします。

以上

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株式会社北洋銀行 登録金融機関 北海道財務局長(登金)第3号
加入協会:日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会